Stabilität, Solidität und Qualität sollen sich auch für Kunden auszahlen: Mit einem stetigen Wachstum der Assets under Custody und mehr als 30 Jahren Erfahrung im Investmentfondsgeschäft bieten wir an den Standorten Luxemburg, Deutschland und der Schweiz eine starke Partnerschaft und sind unter den deutschsprachigen Anbietern in den Rankings weit vorn zu finden.
Nicht umsonst, denn strategisch liegt der Fokus auf der DACH-Region. Überwiegend deutschsprachige Mitarbeiter bieten somit erstklassigen Service für Initiatoren und Investoren in einem zunehmend komplexer werdenden regulatorischen und globalen Umfeld. Treffen Sie auf Ansprechpartner, die Sie und Ihr Geschäft verstehen.
Dazu können alle relevanten Services „inhouse“ erbracht werden, vom Brokerage bis hin zur Register- und Transferstelle. Und ganz nach Ihrem Bedarf und abhängig von Ihrer Fondskonstruktion bieten wir unsere Leistungen über unsere Verwahrstellen in Deutschland, Luxemburg oder der Schweiz an. Flexibler geht es nicht.
Ihre Vorteile bei der
Verwahrung von Investmentfonds
Top-Präsenz in der DACH-Region
Verwahrstellen in Deutschland, Luxemburg und der Schweiz.
Persönliche Betreuung und Konstanz
Produktindividuelle Projektteams für das Onboarding und die Zeit danach: Feste Ansprechpartner und ganzheitliche Bearbeitung der Fonds innerhalb einer Gruppe. Feste Zuordnung der Fonds zu langjährigen und qualifizierten Mitarbeitern mit entsprechenden Services u.a. Verbuchung der Vermögenswerte, Fondspreis- und Anlagegrenzkontrolle sowie spezifischen AI-Kontrollen (Eigentumsverifizierung, Cash Monitoring, Dokumentenprüfung, Look trough).
Flexibler Inhouse-Brokerage-Service
Abwicklung aller Transaktionen, d.h. insb. Wertpapier-, Cash- und Devisentransaktionen (eigener Handel von liquiden Assets mit breitem internationalen Brokernetzwerk).
Breites Verwahrstellenportfolio
Private Equity, Schiffsinvestments, Mikrofinanz, Kredite, Immobilien (brown und green field), soziale, digitale und Verkehrsinfrastruktur, Nachhaltigkeit / erneuerbare Energien (Solarenergie, Windkraft).
Unsere Leistungen bei der Verwahrung von Investmentfonds
Als Teil der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken profitieren unsere Kunden zudem von einer substanz- und finanzstarken Eigentümerstruktur der DZ BANK Gruppe mit ausgezeichnetem Rating, die langfristig orientiert ist und bei vielen großen, bedeutenden und namhaften Verwaltungsgesellschaften, Großinvestoren und Initiatoren einen exzellenten Ruf genießt.
Mitwirkung bei Verträgen (Verwahrstellenvertrag, Service Level Agreement, ggf. Operating Memorandum)
Definition der Fondskomplexität
Anlage der Konten in den IT-Systemen
Abgrenzung der sonstigen Vermögenswerte von Finanzinstrumenten und Berücksichtigung der Segregationsanforderungen
Aufbau interner und externer Datenschnittstellen
Initiierung des Settlements für Finanzinstrumente
Transaktionsabwicklung der Sonstigen Vermögenswerte inklusive der Initiierung von Zahlungen (z. B. Kaufpreis)
Überwachung der Geldflüsse (Cash Monitoring)
Lagerstellenverträge und Due Diligence der Unterverwahrer (Sub-Custodians)
Kontensegregation
Überwachung von Investment-Ereignissen
Überwachung der gesamten Unterverwahrkette
Notfallplan und alternative Lagerstellen
Durchführung einer Investment-Due- Diligence
Anlagegrenzkontrolle (pre trade / post trade)
Eigentumsverifizierung durch erforderliche Dokumente
