Transfer Agent und Registerstelle

Im Rahmen des Bausteins Transfer Agent und Registerstelle übernehmen wir alle Aufgaben und Themen im Zusammenhang mit der Emission von Anteilscheinen. Damit fungieren wir als zentraler Ansprechpartner für Banken, Vertriebsstellen und unabhängige Finanzdienstleister, die Fondsanteile handeln bzw. abrufen.

Mit den Vertriebskanälen über Banken, Vertriebsstellen für Direktvertrieb und Fondsplattformen bieten wir alle gängigen Fonds-Vertriebswege an. Dabei werden alle Käufe und Verkäufe, sowie Überträge, Einlieferungen und Auslieferungen von Fondsanteilen abgebildet. In diesem Zusammenhang werden die Angaben und Dokumente der Anleger von den Vertriebsstellen im Sinne der KYC und Anti-Geldwäsche-Vorschriften überprüft und plausibilisiert sowie alle involvierten Distributoren im Rahmen von Due Dilligence Prozessen überprüft.

Neben dem Ordermanagement und der Abrechnung der Fondsanteilscheingeschäfte gehören auch die Abwicklung von Ausschüttungen, Liquidationen, Fusionen und Splits zum Dienstleistungsspektrum inklusive dem gesamten Cashmanagement für alle Transaktionsarten.

Folgende Dienstleistungen werden im Bereich Transfer Agent und Registerstelle angeboten

Ausgabe und Rücknahme von Anteilen sowie Switch Transaktionen und Überträge.
Initiale und laufende Investoren- und Distributoren-Due-Diligence: Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Know-Your-Customer
Einrichtung und Führung des Aktien-, Anteilscheinregisters
Initiierung und Abrechnung von Kapitalabrufen bei AI Commitmentstrukturen
Dokumentation offener Commitments
Berechnung und Abwicklung von Ausgleichsmechanismen und Ausgleichszinsen
Erstellung und Versand von Jahresendpaketen (steuerliche Informationen und Auszüge)
Jährliches CRS-Reporting an die Luxemburgische Steuerbehörde
Automatisiertes Settlement und Cashclearing mit allen großen Verwahrdienstleistern wie z.B. Clearstream und Fundsettle
Begleitung von DLT- und Blockchain Projekten