Ihr zentraler Ansprechpartner im Anteilscheingeschäft
Ihr zentraler Ansprechpartner im Anteilscheingeschäft
Ihr zentraler Ansprechpartner im Anteilscheingeschäft
Ihr zentraler Ansprechpartner im Anteilscheingeschäft
Im Rahmen des Bausteins Transfer Agent und Registerstelle übernehmen wir alle Aufgaben und Themen im Zusammenhang mit der Emission von Anteilscheinen. Damit fungieren wir als zentraler Ansprechpartner für Banken, Vertriebsstellen und unabhängige Finanzdienstleister, die Fondsanteile handeln bzw. abrufen.
Mit den Vertriebskanälen über Banken, Vertriebsstellen für Direktvertrieb und Fondsplattformen bieten wir alle gängigen Fonds-Vertriebswege an. Dabei werden alle Käufe und Verkäufe, sowie Überträge, Einlieferungen und Auslieferungen von Fondsanteilen abgebildet. In diesem Zusammenhang werden die Angaben und Dokumente der Anleger von den Vertriebsstellen im Sinne der KYC und Anti-Geldwäsche-Vorschriften überprüft und plausibilisiert sowie alle involvierten Distributoren im Rahmen von Due Dillligence Prozessen überprüft.
Neben dem Ordermanagement und der Abrechnung der Fondsanteilscheingeschäfte gehören auch die Abwicklung von Ausschüttungen, Liquidationen, Fusionen und Splits zum Dienstleistungsspektrum inklusive dem gesamten Cashmanagement für alle Transaktionsarten.
Transfer Agent und Registerstelle sind funktional eng verwandt, aber technisch zu trennen: Der Transfer Agent (TA) verarbeitet operativ alle Transaktionen mit Fondsanteilen – Käufe, Verkäufe, Switches und Überträge. Die Registerstelle führt das offizielle Anteilschein- und Aktionärsregister, in dem alle Anleger mit ihren Beständen erfasst sind. In der Praxis werden beide Funktionen oft von einem Dienstleister gebündelt, da die operative Abwicklung und die Registerführung eng miteinander verknüpft sind.
Bei der Aufnahme neuer Anleger überprüft die Registerstelle im Auftrag der Fondsgesellschaft die Identität des Investors sowie die wirtschaftlich Berechtigten (Know Your Customer / KYC) und führt eine Geldwäscheprüfung (Anti-Money-Laundering / AML) durch. Dazu gehören die Prüfung von Ausweisdokumenten, Sanktionslisten-Screening und bei institutionellen Investoren eine umfassende Investor-Due-Diligence. Auch laufende Aktualisierungen und regelmäßige Re-KYC-Prozesse für bestehende Anleger werden betreut.
Capital Calls sind Kapitalabrufe bei geschlossenen Alternative-Investment- Fonds mit Commitment-Strukturen. Anleger verpflichten sich bei Fondszeichnung zu einem Gesamtinvestment, zahlen aber zunächst nur einen Teilbetrag. Die Registerstelle koordiniert die Initiierung und Abrechnung der einzelnen Capital-Call-Tranchen, dokumentiert offene Commitments und stellt sicher, dass Zahlungseingänge vollständig und fristgerecht verbucht werden. Dies ist besonders bei Private-Equity- und Infrastrukturfonds ein kritischer Prozess.
CRS (Common Reporting Standard) ist ein OECD-Standard für den automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten zwischen Steuerbehörden verschiedener Länder. Luxemburger Investmentfonds sind verpflichtet, jährlich Informationen über ihre ausländischen Anleger an die Luxemburgische Steuerbehörde (ACD) zu melden. Die DZ PRIVATBANK und IPConcept übernehmen als Registerstelle diese Meldepflicht vollständig, einschließlich der Klassifizierung von Anlegern nach FATCA/CRS-Status und der fristgerechten Einreichung der Daten.
Die Registerstelle unterstützt alle gängigen Vertriebskanäle: den Direktvertrieb über Banken, unabhängige Vertriebsstellen und freie Finanzdienstleister sowie den Vertrieb über Fondsplattformen wie Clearstream. Das automatisierte Settlement und Cashclearing wird direkt mit diesen Plattformen abgewickelt. Für jeden Vertriebskanal werden zudem laufende Distributor-Due-Diligence-Prozesse durchgeführt, um regulatorische Anforderungen dauerhaft zu erfüllen.